Clienti retail e professionisti Categorizzazione
Retail
Un cliente retail è un cliente che non è un professionista
o una controparte qualificata. Tale categorizzazione riceve il massimo livello possibile
di protezione, compreso l’indennizzo del fondo di compensazione degli investitori.
- Copertura nell’ambito dell’ICF
- Protezione nell’ambito delle misure d’intervento applicabili al prodotto CFD
- Protezione del saldo negativo su base individuale
Professionisti
È considerato cliente professionista un cliente che possiede
l’esperienza, la conoscenza e la competenza per prendere decisioni in merito ai suoi investimenti
e ha la capacità di valutare i rischi che possono incorrere.
- Nessuna copertura nell’ambito dell’ICF
- Nessuna protezione ai sensi delle misure d’intervento applicabili al prodotto CFD
- Nessuna tutela dell’investitore per quanto riguarda il divieto dei prodotti di opzioni binarie
- Protezione del saldo negativo determinata caso per caso
La categorizzazione ha lo scopo di garantire che al cliente venga fornito il livello di informazioni, servizi e protezione adeguato e coerente con il suo profilo. Maggiori informazioni sulla categorizzazione del cliente sono disponibili qui.
Come diventare un cliente professionista di GWG?
Per diventare un cliente professionista, è necessario possedere l’esperienza, le conoscenze e le competenze necessarie per prendere autonomamente decisioni di investimento e valutare accuratamente i rischi che tali decisioni comportano.
Volume di trading
Portafoglio consistente
Esperienza pertinente
Superare il test di qualificazione
Per diventare un Cliente Professionista, è necessario inviare una richiesta di ricategorizzazione a [email protected] e superare il test di qualificazione. Prima di farlo, ti preghiamo di registrare e verificare il tuo account con noi.
Per superare con successo il test di qualificazione, occorre
soddisfare almeno due dei criteri indicati di seguito:
L’entità del tuo portafoglio di strumenti finanziari, che comprende sia depositi in contanti che strumenti finanziari, supera i 500.000 euro.
Aver effettuato grandi transazioni sul mercato rilevante con una frequenza media di 10 (dieci) per trimestre nei quattro (4) trimestri precedenti.
Aver lavorato o lavorate nel settore finanziario per almeno un (1) anno in una posizione professionale che richiede la conoscenza di come eseguire transazioni o utilizzare i servizi offerti.
Documenti necessari per superare il test di qualificazione:
Conferma del volume dei tuoi fondi: estratti conto bancari, lettera di raccomandazione della banca sul saldo attivo, conti di broker, estratti conto di custodia (ad esempio, attività dei fondi, estratti conto di cassa o altri estratti conto), rapporti di altre organizzazioni finanziarie.
Conferma della tua esperienza di trading: estratti conto bancari o del broker (ad esempio, la cronologia del tuo conto di trading presso qualsiasi broker forex), un certificato che confermi i tuoi volumi di trading o documenti simili.
Conferma della tua esperienza finanziaria: CV, testimonianze/referenze del vostro datore di lavoro, documenti relativi a seminari più lunghi, stage e formazione finanziaria (che dimostrino l’esperienza di oltre 12 mesi in una posizione professionale finanziaria).
